Діяльність з ведення реєстру власників цінних паперів - студопедія
Діяльністю ведення реєстру власників цінних бумагпрізнается збір, фіксація, обробка, зберігання та надання даних, що складають систему ведення реєстру власників цінних паперів.
Професійні учасники ринку цінних паперів, які здійснюють діяльність з ведення реєстру власників цінних паперів, називаються власниками реєстру або реєстраторами.
Емісійні цінні папери дають своїм власникам певні права. Наприклад, власники акцій мають право на отримання дивідендів, а також на участь в зборах акціонерів. З метою захисту інтересів акціонерів та інвесторів, а також їх ідентифікації на ринку цінних паперів функціонують професійні учасники, які виконують облікові функції.
Діяльністю ведення реєстру мають право займатися тільки юридичні особи при наявності відповідної ліцензії ФСФР.
Вести реєстр має право безпосередньо емітент, якщо число власників цінних паперів не перевищує 50. При більшій кількості власників реєстр зобов'язаний вести спеціалізований реєстратор за договором з емітентом. Емітент може доручити ведення реєстру тільки одному реєстратору. А реєстратор може вести реєстри власників цінних паперів необмеженого числа емітентів.
Емітент, який уклав договір з реєстратором, не звільняється від відповідальності за ведення системи реєстру.
Діяльність з ведення реєстру включає:
- ведення особових рахунків зареєстрованих осіб;
- ведення обліку цінних паперів на емісійному і особовому рахунку емітента;
- ведення реєстраційного журналу по кожному емітенту за всіма цінними паперами емітента;
- зберігання та облік документів є підставою для внесення записів до реєстру;
- облік нарахованих доходів за цінними паперами.
Особовий рахунок зареєстрованої особи - це рахунок, що відкривається власнику, номінальному власникові, заставодержателя, довірчого керуючого, для обліку цінних паперів.
Емісійний рахунок емітента - це рахунок, що відкривається емітенту для зарахування на нього цінних паперів, випуск яких зареєстрований, і їх подальшого списання при розміщенні або анулювання цінних паперів.
Особовий рахунок емітента - це рахунок, що відкривається емітенту для зарахування на нього цінних паперів, викуплених емітентом.
Під системою ведення реєстру власників цінних паперів розуміється сукупність даних, зафіксованих на паперовому носії або з використанням електронної бази даних, що забезпечує ідентифікацію зареєстрованих у реєстрі власників іменних емісійних цінних паперів.
Таким чином, всі операції з купівлі-продажу іменних емісійних цінних паперів в обов'язковому порядку повинні відображатися в реєстрі власників цінних паперів, в який вноситься новий власник цінних паперів і виключається колишній.
Зобов`язання реєстратора:
Ø відкриття кожному власнику іменних емісійних цінних паперів певного емітента, а також номінального утримувача цінних паперів особового рахунку в системі ведення реєстру;
Ø проведення операцій по особових рахунках тільки за дорученням власників і номінальних власників цінних паперів. Реєстратор повинен вносити зміни в систему ведення реєстру тільки на підставі документів, що підтверджують перехід права власності на цінні папери;
Ø надання емітенту за його розпорядженням списку осіб, які мають право на участь у загальних зборах акціонерів, а також списку осіб, які мають право на отримання доходів за цінними паперами;
Ø інформування зареєстрованих осіб за їх запитами про права, закріплених цінними паперами, і про способи і порядок здійснення цих прав;
Ø надання виписок з системи ведення реєстру власникам цінних паперів;
Ø визначення розміру оплати за надання послуг відповідно до вимог ФСФР;
Ø забезпечення зберігання протягом встановлених строків документів, які є підставою для внесення записів до реєстру;
Ø забезпечення надійного зберігання та конфіденційності інформації, що міститься в реєстрі.
Відповідно до чинного законодавства реєстратор несе відповідальність за невиконання або неналежне виконання обов'язків щодо ведення і зберігання реєстру.
У свою чергу емітенти і власники цінних паперів мають певні обов'язки перед реєстраторами:
Ø емітенти зобов'язані надати реєстратору всі необхідні документи, необхідні для відкриття емісійного та особового рахунку емітента;
Ø власники цінних паперів зобов'язані надавати повні і достовірні дані, необхідні для відкриття особового рахунку;
Ø власники цінних паперів зобов'язані надавати реєстратору необхідні документи для виконання операцій по особовому рахунку;
Ø власники цінних паперів зобов'язані надавати реєстратору інформацію про обтяження цінних паперів зобов'язаннями;
Ø власники цінних паперів зобов'язані здійснювати оплату послуг реєстратора.
Важливим інститутом в системі ведення реєстру є номінальний утримувач цінних паперів.
Номінальний утримувач цінних паперів - особа, зареєстрована в реєстрі і не є власником щодо цих паперів. Як номінальних утримувачів можуть виступати професійні учасники РЦБ - депозитарії і брокери. Номінальний утримувач може здійснювати права з цінних паперів тільки в разі отримання повноважень від власників цінних паперів. Операції з цінними паперами між власниками цінних паперів одного номінального утримувача не відбиваються у реєстратора.
Номінальний утримувач для здійснення прав, засвідчених цінними паперами, на вимогу реєстратора зобов'язаний надавати список власників цінних паперів станом на певну дату.
У разі ведення реєстру реєстратор має право залучати посередників - трансфер-агентів на договірній основі.
Трансфер-агент - юридична особа, яка виконує за договором з реєстратором функції з прийому від зареєстрованих осіб і передачі реєстратору інформації та документів, необхідних для виконання операцій в реєстрі, а також функції з прийому від реєстратора і передачу зареєстрованим особам інформації та документів, отриманих від реєстратора .
У функції трансфер-агента входить:
1) прийом від зареєстрованих в реєстрі осіб документів на здійснення операцій в реєстрі;
2) передача реєстратору оригіналів документів на здійснення операцій в реєстрі;
3) передача зареєстрованим особам сертифікатів цінних паперів і / або виписок з реєстру, отриманих від реєстратора;
4) здійснення перевірки справжності підпису на розпорядженнях.
Діяльність з ведення реєстру власників цінних паперів є виключною і не підлягає поєднанню з іншими видами професійної діяльності.